一、什么是證券公司評級分類

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕42號），證券公司評級分類需要經(jīng)證券公司自評、證監(jiān)局初審、證監(jiān)會證券基金機構監(jiān)管部復核，以及證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會審議。

二、評價指標

證券公司風險管理能力主要根據(jù)資本充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風險管理、信息技術管理、客戶權益保護、信息披露等 6 類評價指標。

資本充足：主要反映證券公司凈資本以及以凈資本和流動性為核心的風險控制指標情況；

公司治理與合規(guī)管理：主要反映證券公司治理和規(guī)范運作情況；

全面風險管理：主要反映證券公司識別、計量、監(jiān)測、預警、報告、防范及處理各類風險的情況；

信息技術管理：主要反映證券公司信息技術治理、信息技術安全、數(shù)據(jù)治理情況；

客戶權益保護：主要反映證券公司客戶資產(chǎn)安全性、客戶服務及客戶管理水平能力；

信息披露：主要反映證券公司報送信息的真實性、準確性、完整性和及時性情況。

三、類別劃分

中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別，其中：

A類公司風險管理能力在行業(yè)內(nèi)最高，能較好地控制新業(yè)務、新產(chǎn)品方面的風險；

B類公司風險管理能力在行業(yè)內(nèi)較高，在市場變化中能較好地控制業(yè)務擴張的風險；

C類公司風險管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務相匹配；

D類公司風險管理能力低，潛在風險可能超過公司可承受范圍；

E類公司潛在風險已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實風險，已被采取風險處置措施。

四、評選周期

證券公司分類每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日，涉及的財務數(shù)據(jù)、業(yè)務數(shù)據(jù)原則上以上一年度經(jīng)審計報表及中國證券業(yè)協(xié)會公布的信息為準。