一、期貨公司評級的意義

期貨公司分類評價堅持依法合規(guī)、客觀公正原則，由中國證監(jiān)會組織實施。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、各期貨交易所、中國期貨市場監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會在中國證監(jiān)會的指導(dǎo)下，依據(jù)規(guī)定履行工作職責(zé)。

二、評價指標(biāo)

對期貨公司的評價指標(biāo)體系主要包括風(fēng)險管理能力、服務(wù)實體經(jīng)濟能力、市場競爭力和持續(xù)合規(guī)狀況等四大維度，以體現(xiàn)期貨公司對各類風(fēng)險的管理和控制能力。

風(fēng)險管理能力：主要考察公司治理、內(nèi)部控制、資本管理、業(yè)務(wù)管理、客戶管理、信息技術(shù)管理等6類評價指標(biāo)；

服務(wù)實體經(jīng)濟能力：主要根據(jù)期貨公司在評價期內(nèi)開展產(chǎn)業(yè)服務(wù)的情況進行評價；

市場競爭力：主要根據(jù)期貨公司在評價期內(nèi)的業(yè)務(wù)規(guī)模、成本管理能力、盈利能力等方面進行評價；

持續(xù)合規(guī)狀況：主要根據(jù)期貨公司在評價期內(nèi)發(fā)生的違規(guī)行為。

三、評價結(jié)果

根據(jù)期貨公司評價計分的高低，將期貨公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5類11個級別。其中評價結(jié)果為D類和E類的期貨公司風(fēng)險較大，前者有潛在風(fēng)險，后者潛在風(fēng)險已變?yōu)楝F(xiàn)實風(fēng)險。而A類、B類的期貨公司較高，C類期貨公司有演變?yōu)镈類期貨公司的可能性。

四、評價周期

期貨公司分類評價每年進行1次，風(fēng)險管理能力及持續(xù)合規(guī)狀況評價指標(biāo)以上一年度5月1日至本年度4月30日為評價期。