私募股權(quán)投資基金備案條件

根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類(lèi)別，如實(shí)填報(bào)基金名稱(chēng)、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱(chēng)基金合同)等基本信息。

私募基金備案需要材料

1、公司法人和高管真實(shí)簡(jiǎn)歷、學(xué)歷證及所在公司聯(lián)系電話(huà)和傳真（簡(jiǎn)歷需原工作單位及職責(zé)，證明人及電話(huà)）。

2、公司法人和高管的身份證掃描件和電子照片。

3、執(zhí)照副本、稅務(wù)副本、代碼副本及公章。

4、法律意見(jiàn)書(shū)。

5、滿(mǎn)一年的公司提供上一年的財(cái)務(wù)報(bào)告。

6、公司注冊(cè)資本金的驗(yàn)資報(bào)告。

7、公司章程PDF格式（最后一頁(yè)蓋公章）

8、管理人是否建立投資、風(fēng)控、內(nèi)控、員工個(gè)人交易、信息披露等相關(guān)制度。

9、公司法人和高管具備證券從業(yè)資格：證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)和證券投資基金兩門(mén)考試。

哪些不屬于私募基金備案范圍

2019年12月23日《私募投資基金備案須知》發(fā)布。新備案須知有助于解決此前備案須知未能全面、有效解決的問(wèn)題，如部分私募基金采用剛性回購(gòu)、差額補(bǔ)足等形式變形從事“偽私募”活動(dòng)；利用協(xié)會(huì)備案為私募基金的合規(guī)性背書(shū)，先備后募、備少募多的現(xiàn)象；通過(guò)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送等問(wèn)題。由于還存在通過(guò)設(shè)置無(wú)條件剛性回購(gòu)等其他形式的“偽私募”，新備案須知繼續(xù)以負(fù)面清單的形式，從“不屬于私募基金范圍”的角度對(duì)私募基金的外延邊界進(jìn)一步明確細(xì)化。新備案須知明確，私募投資基金不應(yīng)從事借（存）貸活動(dòng)，下述五種情況不屬于私募基金備案范圍：

第一，變相從事金融機(jī)構(gòu)信（存）貸業(yè)務(wù)的，或直接投向金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)；

第二，從事經(jīng)常性、經(jīng)營(yíng)性民間借貸活動(dòng)，包括但不限于通過(guò)委托貸款、信托貸款等方式從事上述活動(dòng)；

第三，私募投資基金通過(guò)設(shè)置無(wú)條件剛性回購(gòu)安排變相從事借（存）貸活動(dòng)，基金收益不與投資標(biāo)的的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)或收益掛鉤；

第四，投向保理資產(chǎn)、融資租賃資產(chǎn)、典當(dāng)資產(chǎn)等《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（七）》所提及的與私募投資基金相沖突業(yè)務(wù)的資產(chǎn)、股權(quán)或其收（受）益權(quán)；

第五，通過(guò)投資合伙企業(yè)、公司、資產(chǎn)管理產(chǎn)品（含私募投資基金，下同）等方式間接或變相從事上述活動(dòng)。

值得注意的是，新備案須知強(qiáng)調(diào)私募不能以借貸為主業(yè)，其中關(guān)于“從事經(jīng)常性、經(jīng)營(yíng)性民間借貸活動(dòng)”表述中“經(jīng)常性”的認(rèn)定，《全國(guó)法院民商事審判工作會(huì)議紀(jì)要》指出，兩年內(nèi)向不特定的多人（單位或個(gè)人）出借資金10次以上可認(rèn)定為“經(jīng)常性”。