投資顧問是指專門從事于提供投資建議而獲薪酬的人士，它是投資服務(wù)中非常重要的角色。投資顧問，有廣義和狹義之分。廣義的投資顧問，可以是指為金融投資、房地產(chǎn)投資、商品投資等各類投資領(lǐng)域提供專業(yè)建議的專業(yè)人士。狹義的投資顧問，特指在證券行業(yè)（如證券公司或?qū)I(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)）為證券投資者（通常為股民）提供專業(yè)證券投資咨詢服務(wù)的人員。
沒有所謂的投資顧問考試，只有從業(yè)資格考試。考過基礎(chǔ)知識(shí)和投資分析后，要在券商從業(yè)2年，然后就可以請求券商幫你申報(bào)投資顧問執(zhí)業(yè)資格。
證券從業(yè)資格考試本身作為一種資格考試，而非水平性質(zhì)考試，從以往看整體相對合理，考試內(nèi)容多以記憶性為主，難度總體來講并不是很大。
1、一般從業(yè)資格考試
（1）報(bào)名截止日年滿18周歲；
（2）具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度；
（3）具有完全民事行為能力。
2、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試
一般從業(yè)資格考試合格的人員，均可參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試。
一般情況下，考前1-2個(gè)月證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)發(fā)布考試公告，明確公示證券從業(yè)考試各項(xiàng)事項(xiàng)規(guī)定。
證券從業(yè)考試每科具體時(shí)間需要打印準(zhǔn)考證之后才知道，可以參考以下幾個(gè)時(shí)間點(diǎn)：8:30到10:30，9點(diǎn)到11點(diǎn)，13點(diǎn)到15點(diǎn)，15:40到17:40，各位考生在考前提前打印好準(zhǔn)考證，查好考點(diǎn)路線，提前到達(dá)做好考試準(zhǔn)備。
考試內(nèi)容主要為《證券學(xué)》的基礎(chǔ)知識(shí)和基本理論，一共五門課，4個(gè)專業(yè)課，1個(gè)必考科目—基礎(chǔ)知識(shí)。只要通過基礎(chǔ)知識(shí) 任意一門專業(yè)課就可以獲得從業(yè)資格，考過了三門能拿一級(jí)證書，全通過拿二級(jí)證書。最高就是二級(jí)。此證長期有效。【詳細(xì) 】
一般投資顧問在公司底薪在3000左右，隨業(yè)績增加，一般好點(diǎn)的公司人均收入在1-2萬。其中有一個(gè)月拿3000底薪的，也有一個(gè)月拿50萬-60萬的，上無上限，現(xiàn)在這個(gè)社會(huì)，還是主要看個(gè)人能力。
客戶在接受金融投資服務(wù)的過程中，第一個(gè)遇到的服務(wù)者就是投資顧問，并且投資顧問與客戶的溝通與交流將貫穿服務(wù)的始終。投資顧問的任務(wù)是幫助客戶達(dá)成投資目標(biāo)，為此他需要始終與客戶保持全面深入的交流。你和投資理財(cái)顧問關(guān)系搞好了，他會(huì)免費(fèi)幫你制定人生財(cái)產(chǎn)規(guī)劃以及投資的方向！在西方歐美發(fā)達(dá)國家，投資顧問是最受人敬重令人羨慕的職業(yè)之一。
1、幫助客戶理解財(cái)務(wù)知識(shí)和投資常識(shí)，了解專戶理財(cái)業(yè)務(wù)。幫助客戶理解投資機(jī)會(huì)和一般的投資誤區(qū)，引導(dǎo)客戶理解和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。
2、全面了解客戶的財(cái)務(wù)狀況和需求，幫助客戶確定理財(cái)目標(biāo)，量身定制的投資方案?；谌娴目蛻粜枨髨?bào)告，為客戶制定投資方案。投資顧問將向客戶詳細(xì)闡述制定投資方案的根據(jù)，與客戶充分溝通，達(dá)成一致。
3、每個(gè)客戶特定的投資組合都將在規(guī)定的期限出一份投資組合報(bào)告，這份報(bào)告不僅包括投資組合在過去的時(shí)間段內(nèi)的業(yè)績表現(xiàn)，也包括投資組合經(jīng)理對投資業(yè)績的評(píng)價(jià)與解釋，對未來投資環(huán)境的判斷。投資顧問將幫助客戶解讀這份報(bào)告，幫助評(píng)價(jià)投資組合運(yùn)作是否符合客戶的目標(biāo)。
4、投資顧問將幫助客戶對上一年的投資決策做一個(gè)回顧，確定是否要維持目前的資產(chǎn)配置或根據(jù)客戶的財(cái)務(wù)目標(biāo)或投資期限的改變做出調(diào)整。
1、服務(wù)營業(yè)部公共客戶，及時(shí)向公共大客戶傳遞最新金融資訊信息，解讀公司研究報(bào)告，
2、培訓(xùn)客戶經(jīng)理和客戶，配合客戶經(jīng)理進(jìn)行市場營銷。
