【基金托管協(xié)議】基金托管協(xié)議有什么需注意的 基金托管協(xié)議需要基金注冊之后嗎

基金托管協(xié)議包含兩類重要信息：

1、基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查。例如，基金托管人應依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定，對基金投資對象、投資范圍、投融資比例、投資禁止行為、基金參與銀行間市場的信用風險控制等進行監(jiān)督；基金管理人應對基金托管人履行賬戶開設(shè)、凈值復核、清算交收等托管職責情況等進行核查。

2、協(xié)議當事人權(quán)責約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項。例如，當事人在凈值計算和復核中重要環(huán)節(jié)的權(quán)責，包括管理人與托管人依法自行商定估值方法的情形和程序、管理人或托管人發(fā)現(xiàn)估值未能維護持有人權(quán)益時的處理、估值錯誤時的處理及責任認定等。

基金托管協(xié)議的主要內(nèi)容：

1、托管協(xié)議當事人；

2、托管協(xié)議訂立的依據(jù)、目的和原則；

3、基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務監(jiān)督、核查；

4、基金資產(chǎn)保管；

5、投資指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行；

6、交易安排；

7、資產(chǎn)凈值計算和會計核算；

8、基金收益分配；

9、基金持有人名冊的登記與保管；

10、信息披露；

11、基金有關(guān)文件檔案的保存；

12、基金托管人的報告；

13、基金托管人和基金管理人的更換；

14、基金管理人的報酬和基金托管人的托管費；

15、禁止行為；

16、違約責任；

17、爭議的處理；

18、托管協(xié)議的效力；

19、托管協(xié)議的修改和終止；

20、其他。

基金托管協(xié)議的目的和原則

1、訂立基金托管協(xié)議的依據(jù)是《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定。

2、訂立基金托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務及職責，確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

3、訂立基金托管協(xié)議的原則是平等自愿、誠實信用。

基金托管協(xié)議的違約責任

托管協(xié)議當事人應根據(jù)《基金法》，就違約責任方的認定、違約賠償、具體責任劃分等事項進行約定，包括但不限于:

1、托管協(xié)議當事人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應當承擔違約責任。

2、因托管協(xié)議當事人違約給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任，因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。

3、托管協(xié)議當事人違反托管協(xié)議，給另一方當事人造成損失的，應承擔賠償責任。

基金托管協(xié)議的效力

訂明基金托管協(xié)議的效力，包括但不限于:

1、基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的基金托管協(xié)議草案，應經(jīng)托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字，協(xié)議當事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會核準的文本為正式文本。

2、基金托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。基金托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至該基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會批準并公告之日止。

3、基金托管協(xié)議自生效之日對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。

4、基金托管協(xié)議正本一式××份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一式××份外，基金管理人和基金托管人分別持有××份，每份具有同等的法律效力。

基金財產(chǎn)清算

訂明基金托管協(xié)議變更和終止的有關(guān)事宜，包括但不限于:

1、基金托管協(xié)議的變更程序。

基金托管協(xié)議的變更應當報中國證監(jiān)會核準。

2、基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形。

訂明基金財產(chǎn)的清算程序，以及托管協(xié)議當事人在基金財產(chǎn)清算過程中的權(quán)利義務。