【認證機構(gòu)管理辦法釋義】認證機構(gòu)管理辦法(質(zhì)檢總局令第193號)

認證機構(gòu)管理辦法(質(zhì)檢總局令第193號)解讀

2017年11月14日，質(zhì)檢總局發(fā)布總局令第193號，修訂后的《認證機構(gòu)管理辦法》自2018年1月1日起施行。

2011年7月20日，質(zhì)檢總局制定發(fā)布《認證機構(gòu)管理辦法》（總局令第141號），旨在加強認證機構(gòu)監(jiān)管、規(guī)范認證活動、提高認證有效性。2015年5月11日，為落實中央關(guān)于“完善認證機構(gòu)行政審批程序”的深改要求，質(zhì)檢總局對141號令進行了修改，并以總局令第164號形式發(fā)布。2016至2017年，為依法推進行政審批制度改革，加強對認證機構(gòu)事中事后監(jiān)管，貫徹落實黨中央、國務院關(guān)于簡政放權(quán)、“放管服”結(jié)合的要求，質(zhì)檢總局對164號令再次修訂，并以總局令第193號形式發(fā)布，自2018年1月1日起施行。193號令主要在以下幾個方面進行了修改：

一、貫徹落實中央深改任務，簡政放權(quán)、釋放改革紅利。

一是將認證機構(gòu)設(shè)立審批由前置修改為后置。將164號令涉及設(shè)立前置審批的條款，全部修改為后置資質(zhì)的審批，便利認證機構(gòu)資質(zhì)申請；二是取消對承擔認證機構(gòu)認證業(yè)務的子公司資質(zhì)的審批。刪除164號令關(guān)于認證機構(gòu)子公司的相關(guān)條款。認證機構(gòu)（即母公司）設(shè)立的子公司，如果該子公司的管理體系與母公司一致，其承擔認證業(yè)務并向認證對象出具母公司的認證證書，認監(jiān)委不再單獨對該子公司進行資質(zhì)審批；三是取消境外認證機構(gòu)在中國境內(nèi)設(shè)立代表機構(gòu)報送信息的規(guī)定。刪除164號令關(guān)于代表機構(gòu)的相關(guān)條款。對境外認證機構(gòu)代表機構(gòu)的監(jiān)管，依照《認證認可條例》第五十八條規(guī)定執(zhí)行；四是取消關(guān)于認證機構(gòu)辦事機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。刪除164號令關(guān)于認證機構(gòu)辦事機構(gòu)的相關(guān)條款，辦事機構(gòu)從事認證活動的，其法律責任由認證機構(gòu)承擔。

二、加強事中事后監(jiān)管，監(jiān)管方式和監(jiān)管措施創(chuàng)新。

（一）建立認證機構(gòu)以及相關(guān)人員失信懲戒制度。

維護良好的認證市場秩序，遵循認證活動的誠實信用原則，對認證機構(gòu)及相關(guān)人員失信行為規(guī)定了相應的懲戒措施：一是規(guī)定認證機構(gòu)不得聘用國家法律法規(guī)和國家政策禁止或者限制從事認證活動的人員；二是規(guī)定國家認監(jiān)委公布認證機構(gòu)及其法定代表人、主要負責人、認證人員失信名錄以及失信信息，即建立“失信黑名單制度”；三是規(guī)定認證機構(gòu)或者其相關(guān)人員列入國家信用信息失信主體名錄或者國家認監(jiān)委公布的失信名錄的，相應的從業(yè)申請不予批準；四是明確失信名錄以及失信信息管理規(guī)定由國家認監(jiān)委按照法律法規(guī)和國家政策相關(guān)要求制定。

（二）明細信息公開，解決以往監(jiān)管信息不暢、不共享問題。

一是規(guī)定認證機構(gòu)通過其網(wǎng)站或者其他形式公布5方面的信息；二是規(guī)定認證機構(gòu)向國家認監(jiān)委報送5方面的信息；三是規(guī)定認證機構(gòu)向國家認監(jiān)委提交上一年度工作報告、社會責任報告；四是規(guī)定國家認監(jiān)委在其網(wǎng)站公布依法取得資質(zhì)的認證機構(gòu)名錄、認證機構(gòu)上一年度工作報告和社會責任報告、隨機抽查結(jié)果、認證機構(gòu)及其認證人員行政處罰信息、認證機構(gòu)及其相關(guān)人員失信名錄以及失信信息。

三、調(diào)整細化法律責任條款，使之更具可操作性。

一是將警告以及3萬元罰款的情形，根據(jù)實際執(zhí)法工作分別進行調(diào)整、修改和細化；二是刪除與《認證認可條例》法律責任規(guī)定重復的條款；三是刪除認證機構(gòu)子公司、辦事機構(gòu)以及境外認證機構(gòu)代表機構(gòu)的處罰條款，依據(jù)《認證認可條例》等法律法規(guī)的規(guī)定予以處罰；四是將《認證認可條例》規(guī)定的“認證機構(gòu)出具虛假的認證結(jié)論或者出具的認證結(jié)論嚴重失實”的情形，細化明確為5種情形，便利了認證執(zhí)法。

認證機構(gòu)管理辦法辦法第193號發(fā)布

《認證機構(gòu)管理辦法》已經(jīng)2017年10月10日國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局局務會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2018年1月1日起施行。

局長 2017年11月14日

認證機構(gòu)管理辦法全文

第一章 總則

第一條為了加強對認證機構(gòu)的監(jiān)督管理，規(guī)范認證活動，提高認證有效性，根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》（以下簡稱《認證認可條例》）等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱認證機構(gòu)，是指依法取得資質(zhì)，對產(chǎn)品、服務和管理體系是否符合標準、相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求，獨立進行合格評定的具有法人資格的證明機構(gòu)。

第三條在中華人民共和國境內(nèi)從事認證活動的認證機構(gòu)及其監(jiān)督管理，適用本辦法。

第四條國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局（以下簡稱國家質(zhì)檢總局）主管認證機構(gòu)的監(jiān)督管理工作。

國家認證認可監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國家認監(jiān)委）負責認證機構(gòu)的資質(zhì)審批及其從事認證活動的監(jiān)督管理。

縣級以上地方人民政府質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和國家質(zhì)檢總局設(shè)在地方的出入境檢驗檢疫部門（以下統(tǒng)稱地方認證監(jiān)督管理部門）依照本辦法的規(guī)定，按照各自職責分工負責所轄區(qū)域內(nèi)認證機構(gòu)從事認證活動的監(jiān)督管理。

第五條認證機構(gòu)從事認證活動應當遵循公正公開、客觀獨立、誠實信用的原則，維護社會信用體系。

第六條認證機構(gòu)及其人員對其認證活動中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密負有保密義務。

第二章 資質(zhì)審批

第七條取得認證機構(gòu)資質(zhì)，應當經(jīng)國家認監(jiān)委批準。未經(jīng)批準，任何單位和個人不得從事認證活動。

第八條取得認證機構(gòu)資質(zhì)，應當符合下列條件：

（一）取得法人資格；

（二）有固定的辦公場所和必要的設(shè)施；

（三）有符合認證認可要求的管理制度；

（四）注冊資本不得少于人民幣300萬元；

（五）有10名以上相應領(lǐng)域的專職認證人員。

從事產(chǎn)品認證活動的認證機構(gòu)，還應當具備與從事相關(guān)產(chǎn)品認證活動相適應的檢測、檢查等技術(shù)能力。

外商投資企業(yè)在中華人民共和國境內(nèi)取得認證機構(gòu)資質(zhì)，除符合上述條件外，還應當符合《認證認可條例》規(guī)定的其他條件。

第九條認證機構(gòu)資質(zhì)審批程序：

（一）認證機構(gòu)資質(zhì)的申請人（以下簡稱申請人）應當向國家認監(jiān)委提出申請，提交符合本辦法第八條規(guī)定條件的相關(guān)證明文件，并對其真實性、有效性、合法性負責；

（二）國家認監(jiān)委應當對申請人提交的證明文件進行初審，并自收到之日起5日內(nèi)作出受理或者不予受理的書面決定。對申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當一次性告知申請人需要補正的全部內(nèi)容；

（三）國家認監(jiān)委應當自受理認證機構(gòu)資質(zhì)申請之日起45日內(nèi)，作出是否批準的決定。決定批準的，向申請人出具《認證機構(gòu)批準書》。決定不予批準的，應當書面通知申請人，并說明理由。

需要對申請人的認證、檢測、檢查等技術(shù)能力進行專家評審的，專家評審時間不得超過30日。評審時間不計算在審批期限內(nèi)。

第十條國家認監(jiān)委制定、調(diào)整和公布認證領(lǐng)域目錄，認證機構(gòu)應當在批準的認證領(lǐng)域內(nèi)，按照認證基本規(guī)范、認證規(guī)則從事認證活動。

國家認監(jiān)委尚未制定認證規(guī)則的，認證機構(gòu)可以自行制定認證規(guī)則，并在認證規(guī)則發(fā)布后30日內(nèi)，將認證規(guī)則相關(guān)信息報國家認監(jiān)委備案。

第十一條認證機構(gòu)有下列情形之一的，應當自變更之日起30日內(nèi)，向國家認監(jiān)委申請辦理《認證機構(gòu)批準書》變更手續(xù)：

（一）縮小批準認證領(lǐng)域的；

（二）變更法人性質(zhì)、股東、注冊資本的；

（三）合并或者分立的；

（四）變更名稱、住所、法定代表人的。

擴大認證領(lǐng)域的，由國家認監(jiān)委按照本辦法第九條的規(guī)定予以辦理。

第十二條《認證機構(gòu)批準書》有效期為6年。

認證機構(gòu)需要延續(xù)《認證機構(gòu)批準書》有效期的，應當在《認證機構(gòu)批準書》有效期屆滿30日前向國家認監(jiān)委提出申請。

國家認監(jiān)委應當對提出延續(xù)申請的認證機構(gòu)依照本辦法規(guī)定的資質(zhì)條件和審批程序進行書面復查，并在《認證機構(gòu)批準書》有效期屆滿前作出是否準予延續(xù)的決定。

第三章 行為規(guī)范

第十三條認證機構(gòu)應當建立風險防范機制，對其從事認證活動可能引發(fā)的風險和責任，采取合理、有效措施，并承擔相應的社會責任。

認證機構(gòu)不得超出批準范圍從事認證活動。

第十四條認證機構(gòu)應當建立健全認證人員管理制度，定期對認證人員進行培訓，保證其能力持續(xù)符合國家關(guān)于認證人員職業(yè)資格的相關(guān)要求。

認證機構(gòu)不得聘用國家法律法規(guī)和國家政策禁止或者限制從事認證活動的人員。

第十五條認證機構(gòu)應當通過其網(wǎng)站或者其他形式公布以下信息并保證其真實、有效：

（一）依法從事認證活動的自我聲明；

（二）認證領(lǐng)域、認證規(guī)則、認證證書樣式、認證標志樣式；

（三）設(shè)立的承擔其認證活動的分支機構(gòu)名稱、地址和認證活動內(nèi)容；

（四）認證收費標準；

（五）認證證書有效、暫停、注銷或者撤銷的狀態(tài)。

強制性產(chǎn)品認證機構(gòu)還應當按照國家認監(jiān)委的相關(guān)規(guī)定，公布其強制性產(chǎn)品認證相關(guān)信息。

第十六條認證機構(gòu)從事認證活動，應當符合認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序要求，確保認證過程完整、客觀、真實，不得增加、減少或者遺漏程序要求。

第十七條認證機構(gòu)在從事認證活動時，應當對認證對象的下列情況進行核實：

（一）具備相關(guān)法定資質(zhì)、資格；

（二）委托認證的產(chǎn)品、服務、管理體系等符合相關(guān)法律法規(guī)的要求；

（三）未列入國家信用信息嚴重失信主體相關(guān)名錄。

認證對象不符合上述要求的，認證機構(gòu)不得向其出具認證證書。

第十八條認證機構(gòu)及其認證人員應當及時作出認證結(jié)論，保證其客觀、真實并承擔相應法律責任。

認證機構(gòu)及其認證人員不得出具虛假或者嚴重失實的認證結(jié)論。有下列情形之一的，屬于出具虛假或者嚴重失實的認證結(jié)論：

（一）認證人員未按照認證規(guī)則要求，應當進入現(xiàn)場而未進入現(xiàn)場進行審核、檢查或者審查的；

（二）冒名頂替其他認證人員實施審核、檢查或者審查的；

（三）偽造認證檔案、記錄和資料的；

（四）認證證書載明的事項內(nèi)容嚴重失實的；

（五）向未通過認證的認證對象出賣或者轉(zhuǎn)讓認證證書的。

第十九條認證結(jié)論符合認證要求的，認證機構(gòu)應當及時向認證對象出具認證證書。

認證機構(gòu)應當通過其網(wǎng)站或者其他形式，向公眾提供查詢認證證書有效性的方式。

第二十條 認證機構(gòu)應當要求認證對象正確使用認證證書和認證標志，對未按照規(guī)定使用的，認證機構(gòu)應當采取有效的糾正措施。

第二十一條認證機構(gòu)應當對其認證的產(chǎn)品、服務、管理體系實施有效的跟蹤監(jiān)督。

不能持續(xù)符合認證要求的，認證機構(gòu)應當在確認相關(guān)情況后5日內(nèi)，暫停認證對象相應的認證證書。暫停期限屆滿仍不符合要求的，應當撤銷其相應認證證書。

暫停期限按照認證規(guī)則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十二條認證機構(gòu)應當對認證過程做出完整記錄，保留相應認證資料。

認證記錄和認證資料應當真實、準確，歸檔留存時間為認證證書有效期屆滿或者被注銷、撤銷之日起2年以上，認證記錄應當使用中文。

在認證證書有效期內(nèi)，認證活動參與各方蓋章或者簽字的認證記錄、認證資料等，應當保存具有法律效力的原件。

第二十三條認證機構(gòu)應當及時向國家認監(jiān)委報送以下信息，并保證其真實、有效：

（一）認證計劃信息；

（二）與認證結(jié)果相關(guān)的認證活動、認證人員、認證對象信息；

（三）認證證書的有效、暫停、注銷或者撤銷狀態(tài)信息；

（四）設(shè)立承擔其認證活動的分支機構(gòu)信息。

認證機構(gòu)在獲得批準的認證領(lǐng)域內(nèi)，與境外認證機構(gòu)簽訂認證結(jié)果僅在境外使用的分包合約，應當自簽訂分包合約之日起10日內(nèi)向國家認監(jiān)委報送信息。

第二十四條認證機構(gòu)應當在每年3月底之前向國家認監(jiān)委提交以下報告，并保證其真實、有效：

（一）上一年度工作報告：主要包括從業(yè)基本情況、人員、業(yè)務狀況以及符合國家資質(zhì)要求的會計師事務所出具的財務會計審計報告等內(nèi)容；

（二）社會責任報告：主要包括機構(gòu)概況、機構(gòu)核心價值觀與發(fā)展理念、機構(gòu)最高管理者的社會責任承諾、機構(gòu)社會責任戰(zhàn)略、機構(gòu)社會責任績效等內(nèi)容。

第二十五條認證機構(gòu)和認證對象應當對國家認監(jiān)委、地方認證監(jiān)督管理部門實施的監(jiān)督檢查工作予以配合，對有關(guān)事項的詢問和調(diào)查如實提供相關(guān)材料和信息。

第四章 監(jiān)督管理

第二十六條國家認監(jiān)委對認證機構(gòu)遵守《認證認可條例》、本辦法以及相關(guān)部門規(guī)章的情況進行監(jiān)督檢查。

地方認證監(jiān)督管理部門根據(jù)法定職責分工，對所轄區(qū)域內(nèi)的認證活動、認證結(jié)果實施日常監(jiān)督檢查，查處違法行為，并建立相應的協(xié)調(diào)工作機制。

地方認證監(jiān)督管理部門應當將違法行為查處的相關(guān)信息及時報送國家認監(jiān)委。

第二十七條國家認監(jiān)委、地方認證監(jiān)督管理部門對認證機構(gòu)的認證活動、認證結(jié)果實行隨機抽查，抽查結(jié)果應當及時向社會公開。

國家認監(jiān)委、地方認證監(jiān)督管理部門結(jié)合隨機抽查、行政處罰、投訴舉報、失信名錄以及大數(shù)據(jù)分析等信息，對認證機構(gòu)實行分類監(jiān)管。

第二十八條國家認監(jiān)委在其網(wǎng)站公布以下信息：

（一）依法取得資質(zhì)的認證機構(gòu)名錄；

（二）認證機構(gòu)依據(jù)本辦法第二十四條規(guī)定報送的報告；

（三）隨機抽查結(jié)果；

（四）對認證機構(gòu)及其認證人員的行政處罰信息；

（五）認證機構(gòu)及其法定代表人、主要負責人、認證人員失信名錄以及失信信息。

失信名錄以及失信信息管理規(guī)定由國家認監(jiān)委按照法律法規(guī)和國家政策相關(guān)要求制定。

第二十九條認證機構(gòu)資質(zhì)的申請人及其法定代表人、主要負責人、認證人員等列入國家信用信息失信主體名錄的，對其認證機構(gòu)資質(zhì)申請不予批準。

認證機構(gòu)及其法定代表人、主要負責人、認證人員列入國家信用信息失信主體名錄或者國家認監(jiān)委公布的失信名錄的，對其認證機構(gòu)資質(zhì)延續(xù)、認證領(lǐng)域擴大申請不予批準。

第三十條國家認監(jiān)委、地方認證監(jiān)督管理部門在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)認證機構(gòu)有下列情形之一的，應當給予告誡，并責令其改正：

（一）未依照本辦法第十五條規(guī)定，公布信息的；

（二）未依照本辦法第十九條第二款規(guī)定，向公眾提供認證證書有效性查詢方式的。

第三十一條有下列情形之一的，國家認監(jiān)委根據(jù)利害關(guān)系人的請求或者依據(jù)職權(quán)，可以撤銷《認證機構(gòu)批準書》：

（一）國家認監(jiān)委工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守出具的；

（二）超越法定職權(quán)出具的；

（三）違反法定程序出具的；

（四）對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人出具的；

（五）認證機構(gòu)已不具備或者不能持續(xù)符合法定條件和能力的；

（六）依法可以撤銷的其他情形。

以欺騙、賄賂等不正當手段取得認證機構(gòu)資質(zhì)的，國家認監(jiān)委應當撤銷《認證機構(gòu)批準書》；申請人在3年內(nèi)不得再次申請認證機構(gòu)資質(zhì)。

第三十二條認證機構(gòu)有下列情形之一的，國家認監(jiān)委應當辦理《認證機構(gòu)批準書》注銷手續(xù)：

（一）《認證機構(gòu)批準書》有效期屆滿，未申請延續(xù)或者復查不予延續(xù)的；

（二）《認證機構(gòu)批準書》依法被撤銷的；

（三）認證機構(gòu)申請注銷的；

（四）認證機構(gòu)依法終止的；

（五）法律法規(guī)規(guī)定應當注銷的其他情形。

第三十三條認證機構(gòu)可以通過認可機構(gòu)的認可，證明其認證能力能夠持續(xù)符合相關(guān)要求。

認可機構(gòu)應當對取得認可的認證機構(gòu)進行有效跟蹤監(jiān)督，對認可監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違法行為，及時報告國家認監(jiān)委。

第三十四條認證認可協(xié)會應當加強對認證機構(gòu)和認證人員的行業(yè)自律管理，發(fā)現(xiàn)認證機構(gòu)或者認證人員的違法行為，及時報告國家認監(jiān)委。

第三十五條任何單位和個人對認證活動中的違法行為，有權(quán)向國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門舉報。國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門應當及時調(diào)查處理，并為舉報人保密。

第五章 法律責任

第三十六條隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請認證機構(gòu)資質(zhì)的，國家認監(jiān)委不予受理或者不予批準，并給予警告；申請人在1年內(nèi)不得再次申請認證機構(gòu)資質(zhì)。

第三十七條認證機構(gòu)有下列情形之一的，國家認監(jiān)委應當責令其限期改正，給予警告并予公布：

（一）未依照本辦法第十條第二款規(guī)定，將認證規(guī)則相關(guān)信息報國家認監(jiān)委備案的；

（二）未依照本辦法第十一條規(guī)定，辦理變更手續(xù)的；

（三）未依照本辦法第十四條規(guī)定，認證人員能力不能持續(xù)符合國家職業(yè)資格的相關(guān)要求，或者聘用國家法律法規(guī)和國家政策禁止或者限制從事認證活動的人員的；

（四）未依照本辦法第二十三條、第二十四條規(guī)定，向國家認監(jiān)委報送信息和報告的。

第三十八條認證機構(gòu)有下列情形之一的，地方認證監(jiān)督管理部門應當責令其改正，并處3萬元罰款：

（一）受到告誡或者警告后仍未改正的；

（二）違反本辦法第十七條規(guī)定，向認證對象出具認證證書的；

（三）違反本辦法第二十條規(guī)定，發(fā)現(xiàn)認證對象未正確使用認證證書和認證標志，未采取有效措施糾正的；

（四）違反本辦法第二十五條規(guī)定，在監(jiān)督檢查工作中不予配合和協(xié)助，拒絕、隱瞞或者不如實提供相關(guān)材料和信息的。

第三十九條認證機構(gòu)違反本辦法第十六條規(guī)定，增加、減少、遺漏程序要求的，依照《認證認可條例》第六十條的規(guī)定進行處罰。認證機構(gòu)被責令停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓期限為6個月，期間不得從事認證活動。

認證機構(gòu)增加、減少、遺漏程序要求，情節(jié)輕微且不影響認證結(jié)論的客觀、真實或者認證有效性的，應當責令其限期改正。逾期未改正或者經(jīng)改正仍不符合要求的，依照前款規(guī)定進行處罰。

第四十條認證機構(gòu)違反本辦法第十八條規(guī)定，出具虛假或者嚴重失實認證結(jié)論的，依照《認證認可條例》第六十二條的規(guī)定進行處罰。

第四十一條認證機構(gòu)違反《認證認可條例》等有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的，依照相關(guān)規(guī)定追究其法律責任。

第四十二條國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門及其工作人員應當依法對認證活動實施監(jiān)督，有濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守等違法行為的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第六章 附則

第四十三條本辦法中國家認監(jiān)委實施行政許可的期限以工作日計算，不含法定節(jié)假日。

第四十四條香港、澳門和臺灣地區(qū)在大陸的投資企業(yè)取得認證機構(gòu)資質(zhì)，依照本辦法第八條的規(guī)定辦理，并遵守本辦法規(guī)定。

第四十五條本辦法由國家質(zhì)檢總局負責解釋。

第四十六條本辦法自2018年1月1日起施行。國家質(zhì)檢總局2011年7月20日公布的《認證機構(gòu)管理辦法》、2015年5月11日公布的《國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局關(guān)于修改<認證機構(gòu)管理辦法>的決定》同時廢止。